恪尽公民责任　孜求社会和谐

一、社会责任理念认知方面2009年度进展情况

本次调查问卷涉及理念认知方面的问题共计6个，其中4个封闭式问题、2个开放式问题，具体如下：

1、多数公司认为履行社会责任和塑造公司良好形象有直接关系

反馈问卷的57家基金管理公司中，56家“非常同意”公司履行社会责任和塑造公司良好形象有直接关系，占比达到了98.25%；1家“基本同意”公司履行社会责任和塑造公司良好形象有直接关系，占比为1.75%。

2、多数公司认为良好履行社会责任对公司发展有重要作用

反馈问卷的57家基金管理公司中，54家“非常同意”良好履行社会责任对公司发展有重要作用，占比达到了94.74%；3家“基本同意”良好履行社会责任对公司发展有重要作用，占比为5.26%。

3、行业对社会责任履行形式的认识逐渐全面、丰富

关于社会责任履行的表现形式，反馈问卷的57家基金管理公司中，57家全部选择了“保护投资者利益”；55家选择了“诚实纳税”，占比达到了96.49%；52家选择了“企业伦理”，占比达到了91.23%；46家选择了“股东利益”，占比达到了80.7%；51家选择了“员工利益”，占比达到了89.47%；56家选择了“公益活动”，占比达到了98.25%。

4、清晰明确的社会责任理念和思路基本形成

问题为：公司在社会责任方面是否已经形成清晰明确的社会责任理念和思路？如有，请列出并简要阐述其含义。

根据调查反馈，基金管理公司基本已经形成或者逐步形成清晰明确的社会责任理念和思路。

5、以基金契约为核心、围绕基金契约进行管理工作成为行业共识

反馈问卷的57家基金公司中，57家全部选择了“以基金契约为核心，围绕基金契约进行管理工作”。

本题的结果体现出了基金管理公司对基金契约地位和价值的重视，也同前述第三题“公司认为履行社会责任的表现”中各公司全部选择“保护投资者利益”；第四题“社会责任理念和思路”中各公司提出作为“受人之托、代人理财”的专业投资管理机构，基金管理公司首要的社会责任就是要以基金持有人和资产委托人利益为核心，通过专业投资管理为持有人创造财富；“组织保障方面”第二题“行业社会责任标准”中各公司提出以持有人利益为核心、严格遵守基金契约等回答反映出的立场和判断一脉相承。

6、各公司通过多种形式对社会责任工作进行总结，但专题社会责任报告的总结发布尚不普及

问题为：作为广大个人投资者资产管理人和金融市场重要参与主体，基金管理公司得到了社会的高度关注，公司是否制定了总结、发布社会责任报告的计划？如有，请简要概括计划的主要进度和报告的主要内容。

基于公司各自的实际情况和对问题的不同理解，各基金管理公司的回答比较多样。

已经总结发布社会责任报告的公司共计3家——兴业全球基金、华夏基金和嘉实基金。尚未发布专门社会责任报告但定期总结投资者教育等社会责任工作并拟定有关工作计划的公司共计9家。尚未发布专门社会责任报告但会通过年报、通报、工作报告和总结等形式体现社会责任工作情况的公司共计6家。尚未制作专门社会责任报告但具有总结发布计划的公司共计12家。没有总结、发布社会责任报告计划的公司共计25家，但各公司实践中也会在有关总结报告中体现社会责任内容。存在特殊报告形式的公司共计2家。

二、社会责任组织保障方面2009年度进展情况

本次调查问卷涉及组织保障方面的问题共计5个，其中3个封闭式问题、2个开放式问题，具体如下：

1、制定行业社会责任评价体系对公司履行社会责任具有指引和规范作用成为行业共识

反馈问卷的57家基金管理公司中，48家“非常同意”制定行业社会责任评价体系对公司履行社会责任有指引和规范作用，占比达到了84.21%；9家“基本同意”制定行业社会责任评价体系对公司履行社会责任有指引和规范作用，占比为15.79%。

2、制定基金行业的社会责任评价体系已经成为行业的主流认识

问题为：公司认为是否有必要结合我国国情和行业实际，制定基金行业的社会责任评价体系？如是，公司认为基金行业的社会责任评价体系应当具有哪些能够体现出基金行业特征的社会责任标准？

根据问卷反馈，除新华基金、汇丰晋信基金、友邦华泰基金、金鹰基金、易方达基金等5家公司认为没有必要外，其余52家基金管理公司均认为有必要结合我国国情和行业实际，制定基金行业的社会责任评价体系，行业的社会责任评价指标体系既是各公司应该遵守的基本标准，又是各公司改进社会责任表现的参考指南。

3、公司在形成重大决策时通过多项机制保障利益相关方的权利

问题为：公司在形成公司重大决策过程之中通过哪项机制保障利益相关方的权利（多选）。反馈问卷的57家基金公司中，56家选择了“独立董事或者外部董事代表利益相关方参与重大决策”，占比达到了98.25%；48家选择了“有关专业委员会代表利益相关方参与重大决策”，占比达到了84.21%；28家选择了“重大决策之前召集有关专家进行论证”，占比为49.12%；35家选择了“重大决策之前直接征询利益相关方意见”，占比达到了61.4%；除此之外，华安基金管理公司表示还会通过“召开持有人大会”等方式保障利益相关方权利。

4、社会责任逐步纳入各公司的整体发展战略之中

反馈问卷的57家基金管理公司中，19家表示“公司目前的整体发展战略之中有系统、具体的社会责任内容”，占比为33.33%；20家表示“公司目前的整体发展战略之中有概括、一般的社会责任内容”，占比为35.09%；16家表示“公司目前的整体发展战略之中有社会责任的简略安排但未形成明确文字性表述”，占比为28.07%；2家表示“公司目前的整体发展战略之中尚未包括社会责任内容但近期将纳入整体发展战略”，占比为3.51%；没有公司选择“公司目前的整体发展战略之中尚未包括社会责任内容，近期也无将其纳入整体发展战略的计划”。

5、各公司均设立或指定高级管理人员和相应机构专门负责社会责任事项

问题为：公司是否设立了专门负责社会责任事项的高级管理人员和部门或者明确了负责社会责任事项的高级管理人员和部门？如有，请列出分管的高级管理人员职务以及部门名称，并简要阐述其组织架构、职责范围、运转程序和报告渠道。

各基金管理公司均明确了高级管理人员和部门负责社会责任事项的推进，但基于各公司内部机构设置、职能范围的差异，社会责任推进体系的组织和运转不尽相同。

在领导层面建立社会责任推进领导机构，即在董事会之下设立社会责任委员会或者类似领导决策机构的公司共计8家。专门设立特定机构负责公司社会公益事业和慈善工作的公司共计3家。采取明确社会责任归口管理部门、由该部门牵头协调其他部门推进社会责任工作的模式的公司共计20家。

除上述三种模式之外，未明确社会责任事项负责部门而是由各部门根据自身工作职能自行承担有关社会责任工作的公司共计26家。

三、对客户的社会责任2009年度履行情况

2009年度，各基金管理公司根据监管性、自律性要求和自身计划安排，按照《销售适用性指导意见》等规章制度，继续利用其理财专业形象，发挥其社会和行业影响，充分使用各种渠道和方式，持续开展投资者教育活动，进一步带动社会公众掌握基本的理财知识、树立正确的理财观念、运用有效的理财方法、投资合适的理财产品。本次调查问卷涉及对客户的社会责任方面的共计1个封闭式问题、7个开放式问题，具体如下：

1、“投资者教育”受到行业的绝对重视

问题为：公司目前开展了哪些类型的公益活动（多选）。

反馈问卷的57家基金管理公司中，56家选择了“赈灾救灾”，占比达到了98.25%；43家选择了“帮扶弱势群体”，占比达到了75.44%；45家选择了“环境保护”，占比达到了78.95%；57家全部选择了“投资者教育”；24家选择了“文化扶持”，占比为42.11%；13家选择了“社区公益”，占比为22.81%。

2、各公司均指定专门的人员负责投资者教育工作并明确有关计划、保障经费预算。

问题为：公司在投资者教育方面是否具有专门的人员、明确的计划和经费预算？请详细列明。

根据调查结果，在投资者教育工作负责部门和人员方面，越来越多的公司专门设立了公司高层直接领导、公司多部门参与的投资者教育工作领导小组，建立完善有关制度和工作规范，明确的组织体系、运转程序和职责的明晰划分有利于将投资者教育的工作要求全面贯穿到各环节，更加系统、持续、效率的开展投资者教育工作。另外一种得到普遍采取的模式是由公司两个以上部门共同负责，各部门之间分工合作，根据各自职能范围承担相应部分的投资者教育工作，由于各公司具体机构设置和职能的不同，参与部门往往并不一致，多为市场渠道部门、营销策划部门、客户服务部门协调配合推进此项工作，使用此类模式的公司共计13家。第三种模式是由公司的单个部门开展投资者教育工作，此类公司共计12家，基本上都是由公司的市场营销部门具体负责，相对比较特殊的是中银基金、国联安基金，投资者教育工作分别由其单独设立的投资者教育中心和基金学院承担。上述三种情况之外的13家公司未明确反馈此项内容。

3、公司充分利用各种方式开展丰富的投资者教育专项活动

问题为：公司针对不同层次的投资者采取哪些不同的投资者教育方式？公司开展了哪些投资者教育专项活动，规模如何？公司以哪些形式与投资者进行交流互动，其中互动人数占投资者总体多大比例？

通过问卷反馈结果可以看到，针对投资者层次与需求的不同，2009年度各公司均开展了形式灵活、内容丰富、覆盖全面、受众广泛的差异化投资者教育活动，主要包括以下几个方面：

（1）投资者教育主题的现场宣讲。

（2）以电视广播[37.80 -1.18%]媒体为平台开展投资者教育。

（3）以报刊等平面媒体为载体开展投资者教育。

（4）以网络等新媒体为途径开展投资者教育。

（5）印制发放宣传材料开展投资者教育。

4、各公司着力推动投资者教育的特色化发展

问题为：公司在投资者教育方面有何自己的特色？为了适应和满足监管机构的监管规定、品牌建设的内在需要和广大投资者的外在要求，经过多年的推动和积淀，各基金管理公司在投资者教育工作方面已经具有更为深刻的认识和态度、更加积极的行动和实践、更具效果的形式和方法，取得了明显的进展、形成了鲜明的特色。

一是监管机构、行业协会从制度引导逐渐向制度引导、实践组织并重转变。二是各公司推进投资者教育工作的动力逐渐由外力向内在转化。三是各公司的投资者教育工作日益全面、系统、立体。

5、各公司与代销机构科学分工、密切合作开展投资者教育

问题为：公司在投资者教育方面如何与代销机构进行合作？各自的角色和责任是什么？

基金管理公司与代销机构在投资者教育方面的分工配合。各公司认为，一方面作为基金管理人，公司直接面向终端投资者和持有人，需要自主开展投资者教育工作；一方面作为合作伙伴，也要充分重视以银行为主的代销机构的渠道功能和社会影响，保证投资者教育的广度、准度和深度，这种产业链发挥协同效应、开展投资者教育无疑也是投资者教育的另一特色。

6、各公司积极探讨有效方法，克服投资者教育工作中的困难障碍

问题为：公司在投资者教育方面有何困难和建议？

关于投资者教育中存在的困难和不足，主要集中在以下几点：一是教育成效难以考核，投资者教育工作虽然持续开展，但缺乏细化的行业标准，难以形成量化考核体系，在工作效果评估方面存在困难；二是行业内部交流不足，缺少行业内投资者教育工作交流平台，交流机会匮乏，不利于相互借鉴、共同提高；三是客户信息缺失，由于实践中存在与代销机构系统不匹配、经营不一致等原因，有相当比例的投资者个人信息仅留存于代销机构，未开放客户资料给基金管理公司，使得公司难于全面掌握投资者联系信息，相关信息资讯很难及时传递给投资者，影响投资者教育服务质量；四是客户构成的复杂性，近年来，基金投资的客户群体扩张速度很快，客户遍及社会各层次、各领域，教育背景、理财知识存在较大差别，对投资者教育工作提出了更高的要求；五是教育的地域局限性，投资者教育的成熟普及程度一定意义上受到城市规模的影响，大、中型城市因其地域、经济等优势，占有更多的投资者教育资源，相对边缘的小型城市的投资者教育工作比较薄弱，呈现出两极分布态势。

针对上述困难，各公司也提出了宝贵的建议：一是监管机构、行业协会牵头设立行业投资者教育委员会等类似平台，组织行业内有关投资者教育的经验交流和分享，建立投资者教育工作纲领和行业标准，统一筹划、协调安排行业整体性的投资者教育系列活动，推动投资者教育工作的制度化、系统化建设。二是监管机构、行业协会集中行业力量，针对不同年龄、层次、知识、偏好的投资者，制作科学权威的投资者教育系列材料，并随着市场形势、行业与产品、投资者特征的发展变化进行调整和完善，满足不同类型投资者的多样化需求，为投资者教育奠定良好的知识储备基础。三是为了强化投资者教育传导的准确性和及时性，一方面基金行业与代销机构所处行业就投资者教育进行协调，研究制定整体性的投资者教育计划，明确客户资料共享利用的要求，一方面各公司也应通过有奖参与等激励活动，完善本公司基金持有人的联系信息。四是各公司在统筹教育规划时应当特别关注投资者教育的覆盖区域和深入程度，要意识到边缘地域的投资者虽数量和投资规模较小但教育的需求程度更迫切，在编制计划时予以适当倾斜，同时利用信息网络技术等传播方式避免教育的地域局限性。

7、各公司以客户为中心为投资者提供方便、多样的投诉渠道

问题为：公司向投资者提供了哪些投诉渠道？具体投诉数量和受理解决情况如何？

根据问卷反馈结果，各公司向投资者提供的投诉渠道主要有客户服务热线、电子邮件、信函、网站、传真等方式，其中57家受调查公司均有客户服务热线，电子邮件为49家，信函为44家，网站为41家，传真为30家。部分公司表示还提供现场、短信、代销渠道转诉等投诉渠道，其中现场为14家，短信为8家，代销渠道转诉为4家。

57家受调查公司之中47家公司提供了投诉数量，由于各公司根据自身的客户投诉管理办法和流程，将客户反映的意见和问题分为不同的种类，如合理化建议、诉求、投诉倾向、投诉等等，针对上述不同种类是否均认定为投诉各公司存在不同的理解，因此问卷中提供的投诉数量并非依据统一的口径得出。根据反馈数据，2009年度47家公司的投诉数量共计7，401笔，主要涉及基金业绩和资金到账等方面，各公司客户投诉管理部门能够给予足够重视，按照有关办法和程序，及时与客户进行了解沟通，在处理时限内积极解决问题、回答疑惑，同时在此过程中进行个体化投资教育，帮助客户建立长期投资的理财观念。

8、建立健全管理制度和运行机制，有效防止利益输送、充分保护基金持有人合法权益

问题为：公司是否建立并完善对基金经理、研究人员等重点人员职业行为的管理制度和机制以有效防止利益输送、充分保护基金持有人合法权益？如有，请简要介绍制度体系、落实情况、监督方式和执行效果。

为了有效防止内幕交易和利益输送、充分保护基金持有人合法权益，受调查各公司均通过体系建设、制度执行、后续检查等方式对包括基金经理、研究人员等重点人员在内的公司员工加强管理和监督，具体体现在以下几个方面：

一是根据证监会颁布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等指引，逐步建立并不断完善有关内控管理规定，为防止内幕交易和利益输送、保护基金持有人合法权益规章提供严密的制度性保障。

二是以上述内控管理规章制度为基础，在日常工作中严格贯彻落实各项要求。

三是充分发挥公司监察稽核、法律合规等监督部门以及合规员等监督人员的作用，保证上述内控制度得到执行、内控工作取得效果。

四、对慈善公益的社会责任2009年度履行情况

慈善公益事业作为政府管理的有益补充已经被社会广为接受，2009年度，各基金管理公司积极担当行业责任，继续加大资源投入，系统规范的开展慈善公益活动，协助提升社会福利水平，致力于创建社会主义和谐社会。本次调查问卷涉及对慈善公益的社会责任方面的共计2个封闭式问题、1个开放式问题，具体如下：

1、各公司对社会公益事业和活动均持积极态度

问题为：公司对社会公益事业和活动持何态度。反馈问卷的57家基金公司中，33家选择了“态度积极、经常参加，并设立专项公益基金或者与专业组织开展合作，制度化、定期化”，占比达到了57.89%；9家选择了“态度积极、经常参加，但随机性较强”，占比为15.79%；15家选择了“态度比较积极，有选择的参加”，占比为26.32%。

2、各公司积极开展各种类型的社会公益活动

问题为：公司目前开展了哪些类型的公益活动（多选）。反馈问卷的57家基金公司中，56家选择了“赈灾救灾”，占比达到了98.25%；43家选择了“帮扶弱势群体”，占比达到了75.44%；45家选择了“环境保护”，占比达到了78.95%；57家全部选择了“投资者教育”；24家选择了“文化扶持”，占比为42.11%；13家选择了“社区公益”，占比为22.81%。

3、逐步健全社会慈善公益方面的制度体系和决策程序，积极开展参与社会慈善公益实践

问题为：请简要介绍公司社会慈善事业和公益活动方面的制度建设和决策程序以及今年以来在社会慈善事业和公益活动方面的具体开展和参与情况

（1）在公司公益制度建设和决策程序方面，34家公司未在问卷中做出明确回答，其余的23家公司之中，广发基金、建信基金、景顺长城基金等3家公司表示已经建立了比较完善的管理制度和办法，比较全面的规定了慈善捐赠的原则要求、类型范围、决策程序、财务预算、监督管理等内容，用以指导自身规范、系统地开展慈善公益活动。博时基金、大成基金、易方达基金等3家公司则主要通过公司特别设立的深圳市博时慈善基金会、大成慈善基金会、广东省易方达教育基金会进行社会公益活动，活动的立项决策和具体开展按照基金会章程进行。9家公司表示慈善公益活动的开展由公司管理层会议讨论决定。8家公司表示社会慈善公益活动的制度建设和决策程序暂时没有或者正在建设过程中。

（2）在具体慈善公益活动的开展和参与方面，各公司也体现出了更加明显的时代特征和发展趋势。

五、对环境的社会责任2009年度履行情况

近年来，全球气候变暖、环境灾害频发已经成为关系到人类生存的基本性课题。本次调查问卷涉及对环境的社会责任方面的是1个开放式问题。

问题为：全球气候变暖、节能减排日益受到关注，请简要介绍公司在环境保护、节约资源方面采取了哪些措施、取得了何种成效？

通过问卷反馈可以看出，由于不同行业具有不同的运行特征和资源消耗方式，因此对生态环境的影响、履行环境责任的方法也存在较大差异。与传统工业相比，基金行业资源能源消耗相对较少，因此各公司在落实环境责任的过程中呈现出以下特点：

一是积极利用自身影响力和各种沟通平台向广大投资者宣传有关节能环保理念，努力为建设资源节约、环境友好型社会奠定意识基础、做好思想储备。

二是持续深入地推广电子对账单的应用，降低了公司运营成本，也减少了森林资源消耗。

三是大力倡导绿色办公，注重办公电源及时关闭、空调温度控制、纸张重复利用、节约用水、废旧电池回收等环保细节的落实，引导员工绿色出行、选择公共交通工具，组织员工参与植树造林等环保公益活动。

六、对员工的社会责任2009年度履行情况

2009年度，基金管理公司积极贯彻劳动法规，逐渐引导员工参与公司日常管理，重视激发员工的工作积极性和智力资源，通过多种方式保障员工合法权益，努力落实对员工应当履行的社会责任。本次调查问卷涉及对员工的社会责任方面的共计3个封闭式问题、1个开放式问题，具体如下：

1、工会或类似的民主管理和争议处理机构已经在行业内得到了普遍应用

反馈问卷的57家基金公司中，31家选择了“有工会或类似机构，在民主管理和争议处理方面能够充分发挥作用”，占比达到了54.39%；12家选择了“有工会或类似机构，在民主管理和争议处理方面基本能够充分发挥作用”，占比为21.05%；2家选择了“有工会或类似机构，民主管理和争议处理方面的作用还没有得到发挥”，占比为3.51%；6家选择了“没有工会或类似机构，但近期准备设立”，占比为10.53%；6家“没有工会或类似机构，没有近期设立的计划”，占比为10.53%。

根据反馈，43家受调查公司表示具有工会或类似的民主管理机构并且能够发挥作用。2家受调查对象认为本公司设立了工会或类似的民主管理机构但作用尚未得到发挥。

6家公司表示近期准备成立民主管理机构，其中2006年之前成立和之后（含）成立的公司各为3家、各占50%；内资公司、合资公司各为3家、各占50%。

6家公司表示没有工会或类似机构并且近期不计划设立，其中2006年之前成立的公司4家、占比66.67%，2006年之后（含）成立的公司2家、占比33.33%；内资公司2家、占比33.33%，合资公司4家、占比66.67%。

2、平等对待员工成为行业通行标准

问题为：公司是否因为国籍、种族、宗教、民族、阶层、性别、学历、婚姻等社会属性而在员工在聘用、培训、晋升、薪酬、社会保障等方面有歧视行为或者区别对待。反馈问卷的57家基金公司中，56家选择了“从未发生”对员工的歧视行为或者区别对待，占比达到了98.25%；1家选择了“极少发生”对员工的歧视行为或者区别对待，占比为1.75%。

3、切实落实员工薪酬收入、社会保险等保障制度

问题为：公司在员工薪酬收入、社会保障等方面能够做到（多选）。反馈问卷的57家基金公司中，57家全部选择了“按时、足额发放薪酬收入”；39家选择了“按时、足额支付加班工资”，占比达到了68.42%；53家选择了“建立、执行带薪休假制度”，占比达到了92.98%；52家选择了“按时、足额缴纳社会保险”，占比达到了91.23%。

4、建立健全员工在职培训和教育制度，不断规范完善员工职业生涯规划

问题为：公司员工在职培训制度方面公司是否建立了员工在职培训和教育制度？包括了哪些内容？是否建立了完善的员工职业生涯规划？公司员工离职比例大概多大？

除2家公司（均为合资公司）未对本问题进行正面回答之外，55家基金管理公司均明确体现出了对员工培训的重视程度，包括建立健全员工在职教育制度和培训体系，对培训工作中部门职责、申请流程、具体实施等方面工作进行系统规范。

55家基金管理公司中，12家公司（7家内资公司、5家合资公司）的调查反馈未体现公司是否建立或未建立员工职业生涯规划，其余43家公司均表示已经建立并不断完善员工职业发展体系，进行职位定义，梳理岗位薪酬，普遍建立专业序列、管理序列两个并行发展的岗位体系，两个序列平行发展、相互跨越，提供不同的晋升通道，通过绩效考核、辅导沟通等方式，为员工规划职业发展路径。

关于员工离职情况，12家公司（2家内资公司、10家合资公司）未提供离职人员情况。其余45家公司，根据反馈数据，经过初步匡算，员工平均离职比例约为9.97%，其中24家内资公司员工平均离职比例约为9.81%，21家合资公司员工平均离职比例约为10.14%，内资公司的员工平均离职比例略低于合资公司。

七、社会责任投资

2009年，监管机构、行业协会、证券交易所等有关方面积极研究社会责任、社会责任投资的制度规范，基金管理公司逐步尝试基金投资中社会责任指标的设定和适用，通过资本的选择和流动，为社会责任表现出色的企业提供良好的发展环境，限制履行社会责任较差企业的外部生存空间，配合国家社会发展规划和宏观产业政策的执行和落实。本次调查问卷涉及对社会责任投资方面的共计2个封闭式问题、3个开放式问题，具体如下：

1、理性稳健基金投资成为行业共识

问题为：公司如何评价基金投资的社会责任。反馈问卷的57家基金公司中，57家全部选择了“基金投资应当追求长期稳定回报，建立理性稳健形象”。

2、上市公司社会责任履行情况在选股过程之中逐渐成为重要的衡量因素

问题为：公司所管理基金在选股过程之中，是否关注上市公司社会责任履行情况。反馈问卷的57家基金公司中，12家选择了“非常关注，并作为选股主要衡量指标”，占比为21.05%；43家选择了“比较关注，但不作为选股主要衡量指标”，占比达到了75.44%；2家选择了“比较不关注，不作为选股主要衡量指标”，占比为3.51%。

3、选股对象的社会责任履行情况逐步纳入到基金投资的选择和决策之中

问题为：公司是否考虑基金投资选股对象的社会责任履行情况？如是，请简要阐述筛选投资对象的考察方式、指标构成、决定程序。

根据57家受调查公司的问卷反馈结果，37家公司表示在确定基金投资选股对象时考虑其社会责任履行情况，20家公司表示选股时暂未考虑选股对象的社会责任履行情况或者未做回答，反映出基金行业的社会责任投资理念和运作已经获得了长足的发展，多数公司已经在具体的基金投资操作中将投资对象的社会责任履行情况和水平纳入到考察体系之中，但也反映出，基金行业的社会责任投资尝试目前仍然处于起步阶段，受制于投资标的稀缺、评价体系缺位等诸多客观因素，尚有部分公司在基金投资的研究和实施中不把履行社会责任水平考虑在内。

4、社会责任投资方向基金日益成为各公司产品研究、储备、推出的主要选择

问题为：公司是否已建立了社会责任投资方向的基金？如是，请列明基金名称，主要的投资方向、选股策略和净值数据以及与贵司其他基金相比的业绩情况？如否，公司是否考虑在近期或未来一段时间内推出社会责任基金，计划如何？

截至2009年底，55家受调查公司之中，共计2家公司——中银基金、兴业全球基金已经建立了社会责任投资方向的基金。

没有社会责任投资方向基金，但考虑在未来一段时间内推出并且相应产品已经着手研究和储备的公司共计6家。没有社会责任投资方向基金，考虑在未来一段时间内推出但没有明确的具体计划和时间表的公司共计20家。没有建立社会责任投资方向的基金并且未来一段时间内也无计划推出的公司共计29家。

2008年，针对“公司在理财产品线布局方面是否考虑过有关社会责任投资方面的问题？如何考虑的？”的问题，41家接受调查的基金管理公司中共计24家公司未发表任何看法及建议，仅有17家公司做出了回答，答复比例为41.46%，其中14家公司表示会根据市场环境的变化，逐步将社会责任投资基金列为公司备选产品库的开发品种之一，在41家受调查公司中占比34.15%。本次调查之中，57家受调查公司全部发表了自己的意见和情况，其中28家公司已经进行了实际运作、产品报批、产品筹备、前期研究等不同程度的社会责任投资实践，在全部受调查公司中占比49.12%。

八、基金行业社会责任发展完善的思路与建议

从以上内容可以知道，我国基金行业的社会责任理念和实践已经取得了较大进步，但依然处于相对初级的发展阶段。随着经济的深入发展和行业的不断进步，我国基金行业履行社会责任受到的关注程度将越来越高，社会公众也会将社会责任表现作为评价行业和选择公司的重要标准，因此必然要求行业社会责任的制度建设和履行水平与时俱进、持续完善，而更好更快地实现这一目标则必须依赖全体利益相关者的集思广益与共同努力。本次调查问卷也在此方面设计了一道开放式问题：公司对基金行业社会责任的发展和完善是否还有新思路和好建议（如政策支持，基金审批时有绿色通道），请详细阐述。

57家受调查公司之中，12家公司未对本问题进行反馈或者表示无建议，其余45家公司均结合自身对于社会责任的理解、行业现状的思考，积极提出了一些宽泛的思路和具体的建议，主要涉及健全制度体系、政策支持倾斜、加强行业内部交流等方面：

基于前述各部分的现状调查、总结分析以及上述各公司提出的一些意见，基金行业需要在社会责任实践已经取得良好进展的基础之上进一步健全行业社会责任体系的建设、加强社会责任引导措施的创新，以保障行业的健康持续发展和满足和谐社会构建的要求。

（一）行业协会进一步发挥行业自律组织的影响和作用，拟定发布《基金管理公司社会责任指引》。

（二）行业协会进一步加强行业的统筹和协调职能，组织研究、建立健全基金行业社会责任评价体系并切实运用。

（三）监管机构等方面进一步加大运用政策标准的激励手段，鼓励基金管理公司积极关注社会责任。

（四）运用多种方式进一步加强社会责任投资基金发展，推进提高上市公司社会责任意识。（报告有删节）

近年来，我国基金管理公司的经营水平和管理规模持续提高的同时，其社会影响力和关注度也得到了迅速扩大和提升。在这种背景下，基金管理公司良好践行社会责任对于基金行业的平稳健康发展更加凸显出基础价值和战略意义。

为了全面掌握基金管理公司当前对社会责任理念的认知状况，深入了解基金管理公司2009年度在社会责任方面的行动实践，中国证券业协会拟定了《基金管理公司社会责任调查问卷》（以下简称“问卷”）发放至60家基金管理公司，问卷综合考虑定性和定量、封闭式和开放式等形式，共计设计了17道选择题、15道问答题，分别涵盖社会责任理念认知、组织架构保障、对客户的社会责任、对慈善公益的社会责任、对环境的社会责任、对员工的社会责任、社会责任投资等方面，各基金管理公司积极参与、认真反馈，共计回收有效问卷57份，样本比例为95%。其中内资公司回收26份，样本比例为96.29%，合资公司回收31份，样本比例为93.94%。

通过问卷的汇总分析，结合有关数据的分类统计、行业发展的梳理回顾，还原总结出我国基金行业2009年度社会责任管理现状，形成本报告即2009年度证券投资基金社会责任报告，以进一步推动基金行业社会责任体系的思考和建设，发挥基金行业的社会功能和公共作用。

责任编辑：罗娟容